依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO），任何在港經營受規管活動（如第1類證券交易、第4類就證券提供意見及第9類資產管理等業務）的實體，均須依法向香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）申領相關牌照，詳情可參考香港證監會牌照（SFC）申請，涵蓋完整的香港 SFC 1到10號牌照類別說明。
SFC實行極為嚴苛的「適當人選」（Fit and Proper）審查機制，具體標準可見香港SFC牌照申請條件。法定核心門檻要求企業必須具備充足的繳足股本與速動資金，且必須委任至少兩名具備法定資質及產業經驗的負責人員（RO），相關要求可參考香港SFC持牌負責人員(RO)要求，同時嚴格落實完善的內部監控、合規風控及反洗錢（AML）制度。
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